關(guān)于全面推動(dòng)證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接 加強(qiáng)中小投資者權(quán)益保護(hù)的意見(jiàn)關(guān)于全面推動(dòng)證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接 加強(qiáng)中小投資者權(quán)益保護(hù)的意見(jiàn)　　為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要指示精神，進(jìn)一步完善證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制，建立健全部門(mén)聯(lián)動(dòng)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的中小投資者保護(hù)體系，促進(jìn)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)，結(jié)合工作實(shí)際，制定如下意見(jiàn)?！　∫?、指導(dǎo)思想　　堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，深入落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)的決策部署，建立健全證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作，不斷滿足證券期貨投資者多元糾紛解決需求?！　《?、基本原則　?。ㄒ唬┮婪ü瓌t。充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，依據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策等開(kāi)展訴調(diào)對(duì)接工作?！　。ǘ┓奖憧旖菰瓌t。著眼糾紛的實(shí)際情況，采用靈活便捷的方式開(kāi)展訴調(diào)對(duì)接，借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，充分運(yùn)用在線糾紛解決方式，降低投資人解決糾紛的成本，提高工作效率?！　。ㄈ┳⒅仡A(yù)防原則。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，進(jìn)一步推動(dòng)調(diào)解與訴訟的有效銜接。司法機(jī)關(guān)、證券期貨監(jiān)管部門(mén)、地方金融監(jiān)管部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)以及調(diào)解組織加強(qiáng)信息共享，及時(shí)防止矛盾糾紛激化。　　三、工作內(nèi)容　　（一）建立工作溝通協(xié)作機(jī)制　　1.廣州市司法局牽頭廣州市中級(jí)人民法院、廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和廣州市地方金融監(jiān)督管理局建立溝通協(xié)作機(jī)制，各部門(mén)指派專人負(fù)責(zé)日常溝通聯(lián)絡(luò)，并建立常態(tài)化工作共享機(jī)制，及時(shí)交流工作動(dòng)態(tài)和意見(jiàn)建議，研究解決保護(hù)中小投資者權(quán)益糾紛化解中存在問(wèn)題，指導(dǎo)調(diào)解組織加強(qiáng)與司法部門(mén)對(duì)接，進(jìn)一步推進(jìn)訴調(diào)對(duì)接工作，有效化解保護(hù)中小投資者領(lǐng)域的矛盾糾紛?！　?.廣州市司法局牽頭廣州市中級(jí)人民法院、廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和廣州市地方金融監(jiān)督管理局建立聯(lián)席會(huì)議制度。各部門(mén)可根據(jù)實(shí)際需要召集召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，聯(lián)席會(huì)議原則上每年度召開(kāi)一至兩次，主要內(nèi)容是圍繞貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于中小投資者保護(hù)指標(biāo)相關(guān)工作任務(wù)要求，研究、部署、促進(jìn)中小投資者保護(hù)指標(biāo)各項(xiàng)工作的具體舉措，互相交流工作經(jīng)驗(yàn)，研討工作難題，共商工作規(guī)劃。聯(lián)席會(huì)議研究事項(xiàng)經(jīng)各方協(xié)商一致并形成有關(guān)紀(jì)要，由各方組織落實(shí)?！　。ǘ┘訌?qiáng)調(diào)解組織指導(dǎo)和管理　　3.廣州市司法局、廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和廣州市地方金融監(jiān)督管理局可向廣州市中級(jí)人民法院推薦證券期貨、金融消費(fèi)、商事?tīng)?zhēng)議糾紛等行業(yè)性專業(yè)性調(diào)解組織以及行業(yè)領(lǐng)域調(diào)解專家名單，由廣州市中級(jí)人民法院選聘為特邀調(diào)解組織或調(diào)解員開(kāi)展訴前、訴中調(diào)解工作，共同完善特邀調(diào)解組織和調(diào)解員制度?！　?.廣州市司法局、廣州市中級(jí)人民法院應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦理證券期貨糾紛案件的調(diào)解組織和調(diào)解員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，建立多層次培訓(xùn)機(jī)制，每年度不定期合作開(kāi)展調(diào)解組織和調(diào)解員培訓(xùn)，提高調(diào)解員的職業(yè)修養(yǎng)、法律素養(yǎng)、專業(yè)知識(shí)和調(diào)解技能?！　?.廣州市司法局會(huì)同廣州市中級(jí)人民法院加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接工作的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，支持律師作為調(diào)解員參與調(diào)解的時(shí)間納入公益法律服務(wù)時(shí)間計(jì)算?！　。ㄈ┙∪V調(diào)對(duì)接合作機(jī)制　　6.廣州市司法局、廣州市中級(jí)人民法院、廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和廣州市地方金融監(jiān)督管理局等部門(mén)應(yīng)交流和通報(bào)在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的公司糾紛或證券期貨糾紛有關(guān)中小投資者權(quán)益保護(hù)方面的案件，通力合作，盡力將投資者糾紛有力化解在訴訟前。對(duì)經(jīng)法院審查符合立案條件且適宜調(diào)解的案件，可先行委派特邀調(diào)解組織或人民調(diào)解組織調(diào)解處理，具體流程參照廣州市司法局、廣州市中級(jí)人民法院聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民調(diào)解與司法調(diào)解銜接工作的意見(jiàn)》（穗司發(fā)〔2020〕9號(hào)）執(zhí)行。　　7.廣州兩級(jí)法院在受理和審理證券期貨糾紛案件中，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，可采用委托特邀調(diào)解組織或人民調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解的方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)調(diào)解組織解決糾紛。　　8. 建立示范判決機(jī)制。對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過(guò)司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個(gè)案作為示范案件，先行審理并及時(shí)作出判決。對(duì)選取為示范案件已作出生效判決的，所涉群體性證券糾紛的后續(xù)案件或平行案件，經(jīng)當(dāng)事人同意，可訴前委派或訴中委托調(diào)解。其中，委托調(diào)解的平行案件，當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，由委托法院制作民事調(diào)解書(shū)結(jié)案。通過(guò)示范判決所確立的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。　　9.經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織蓋章后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。當(dāng)事人申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行?！　?0.探索建立無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載工作機(jī)制。探索在調(diào)解程序終結(jié)后，當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意的情況下，可以用書(shū)面形式記載調(diào)解過(guò)程中雙方?jīng)]有爭(zhēng)議的事實(shí)，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。在訴訟程序中，除涉及國(guó)家利益、社會(huì)公益和他人合法權(quán)益外，當(dāng)事人無(wú)需對(duì)調(diào)解過(guò)程中確認(rèn)的無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)舉證。　　11.鼓勵(lì)商事調(diào)解組織參與公司、證券期貨、金融等領(lǐng)域涉中小投資者權(quán)益保護(hù)糾紛調(diào)解工作。商事調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定組織章程、調(diào)解規(guī)則。廣州市司法局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)商事調(diào)解組織的指導(dǎo)和監(jiān)督，推動(dòng)商事調(diào)解行業(yè)健康發(fā)展?！　?2.廣州市司法局、廣州市地方金融監(jiān)督管理局等行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法履行行政調(diào)解職責(zé)，強(qiáng)化解決涉中小投資者權(quán)益保護(hù)糾紛功能，對(duì)涉及人數(shù)較多、影響較大、可能影響社會(huì)穩(wěn)定的重大糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依職權(quán)主動(dòng)調(diào)解?！　?3.加強(qiáng)在線訴調(diào)對(duì)接工作。通過(guò)廣州法院在線多元糾紛化解平臺(tái)（ODR）與調(diào)解組織在線調(diào)解平臺(tái)，以平臺(tái)對(duì)接方式開(kāi)展全流程在線調(diào)解、在線申請(qǐng)司法確認(rèn)或出具調(diào)解書(shū)等訴調(diào)對(duì)接工作，全面提升證券期貨糾紛工作的質(zhì)量和效率?！　。ㄋ模┘訌?qiáng)宣傳和投資者教育工作　　14.廣州市司法局、廣州市中級(jí)人民法院、廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和廣州市地方金融監(jiān)督管理局等部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)宣傳協(xié)作，綜合運(yùn)用各方宣傳渠道開(kāi)展宣傳，通過(guò)典型案例、普法教育等方式，提高當(dāng)事人和社會(huì)公眾對(duì)訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、依法理性維權(quán)。