關(guān)于印發(fā)《廣州市中級人民法院關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的實施意見（試行）》的通知關(guān)于印發(fā)《廣州市中級人民法院關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的實施意見（試行）》的通知各基層法院，本院各部門：　　現(xiàn)將《廣州市中級人民法院關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的實施意見（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實?！V州市中級人民法院2021年7月28日廣州市中級人民法院關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的實施意見（試行）　　為深入推進證券期貨糾紛多元化解機制和現(xiàn)代化訴訟服務(wù)體系建設(shè)，依法服務(wù)保障粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，營造更具國際競爭力法治化營商環(huán)境，促進廣州高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮金融行業(yè)調(diào)解組織預(yù)防和化解矛盾糾紛中的作用，暢通金融消費者權(quán)利救濟渠道，及時有效化解證券期貨糾紛，根據(jù)《最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》《最高人民法院 中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進金融糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》《廣東省高級人民法院 中國人民銀行廣州分行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 廣東監(jiān)管局 廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于全面推進金融糾紛多元化解機制建設(shè)的實施意見》等規(guī)定，結(jié)合廣州法院工作實際，就全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)提出以下實施意見?！　∫弧⒅笇?dǎo)思想　　堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實習(xí)近平法治思想，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，堅持黨對司法工作的絕對領(lǐng)導(dǎo)，堅決把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，建立健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的金融糾紛多元化解機制，切實保護金融消費者合法權(quán)益，促進金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，全方位提升人民群眾的獲得感、幸福感、安全感?！　《?、工作目標　　1．建立、健全協(xié)調(diào)聯(lián)動、有機銜接、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制；人民法院、證券監(jiān)管部門，加強與調(diào)解、仲裁、公證、行政復(fù)議等程序銜接，不斷完善糾紛化解聯(lián)動銜接機制。依法保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場的健康和諧發(fā)展。　　二、工作原則　　2．依法公正原則。嚴格遵守法定程序，充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，在平等自愿的基礎(chǔ)上開展調(diào)解，不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益?！　?．高效便民原則。立足于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點，盡可能方便投資者，提升當(dāng)事人解決糾紛的效率，降低解紛成本，不得久調(diào)不決?！　?．注重預(yù)防原則。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，加強健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播。人民法院加強與證券期貨監(jiān)管機構(gòu)及調(diào)解組織之間的信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。強化多元解紛宣傳和引導(dǎo)作用，及時總結(jié)調(diào)解、司法確認等工作典型案例和工作成效，加大高效、便捷、低成本解紛優(yōu)勢的宣傳?！　∪⒐ぷ鲀?nèi)容　?。ㄒ唬┘訌娬{(diào)解組織管理　　5．加強證券期貨調(diào)解組織建設(shè)。證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所及調(diào)解場地、專業(yè)的調(diào)解人員和健全的調(diào)解工作制度，由中國證券監(jiān)督管理部門予以認定?！　?．規(guī)范調(diào)解組織內(nèi)部管理。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評估體系和責(zé)任追究制度?！　?．加強調(diào)解員隊伍建設(shè)。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)加強調(diào)解員政治思想、職業(yè)道德建設(shè)和專業(yè)技能培訓(xùn)，完善調(diào)解員從業(yè)基本要求，制定調(diào)解員工作指南，建立、完善專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。人民法院參與特邀調(diào)解員的選任和培訓(xùn)等工作?！　?．調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請，不收取費用。人民法院委派、委托調(diào)解組織調(diào)解的案件亦不收取費用。　　9．建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊制度。人民法院應(yīng)當(dāng)將調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊，做好動態(tài)更新和維護，并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息?！　。ǘ┙∪V調(diào)對接工作機制　　10．證券期貨糾紛多元化解機制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接?！　?1．調(diào)解協(xié)議的司法確認制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認其效力。當(dāng)事人申請確認調(diào)解協(xié)議的案件，統(tǒng)一確定案由為“申請確認調(diào)解協(xié)議效力”，編立“民特”字案號。經(jīng)人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對方當(dāng)事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。　　人民法院成立調(diào)解速裁團隊，參與案件的引導(dǎo)調(diào)解，調(diào)解員培訓(xùn)，調(diào)解指導(dǎo)，調(diào)解成功后司法確認等工作?！　?2．強化委派調(diào)解或者委托調(diào)解機制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)充分引導(dǎo)并積極采取立案前委派、立案后委托等方式，推進當(dāng)事人通過調(diào)解組織解決糾紛?！　〗?jīng)人民法院委派調(diào)解并達成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請司法確認的，由委派調(diào)解的人民法院依法受理?！　?3．建立示范調(diào)解、判決機制。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認定和法律適用標準，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率?！　?4．建立小額速調(diào)機制。為更好化解資本市場糾紛，鼓勵證券期貨市場經(jīng)營主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。糾紛發(fā)生后，經(jīng)投資者申請，調(diào)解組織提出調(diào)解建議方案在該金額內(nèi)的，如投資者同意，視為雙方已自愿達成調(diào)解協(xié)議，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)接受。當(dāng)事人就此申請司法確認該調(diào)解協(xié)議的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法辦理?！　?5．強化訴調(diào)對接實效。開展在調(diào)解過程中各方當(dāng)事人送達起訴狀副本、證據(jù)，組織確認調(diào)解（訴訟）送達地址及無爭議事實、證據(jù)、爭議焦點等程序性事項；并引導(dǎo)當(dāng)事人確認，若調(diào)解失敗，調(diào)解過程中完成的前述事項適用于后續(xù)訴訟程序。保障調(diào)解工作成果發(fā)揮作用，讓訴調(diào)對接工作更順暢?！　?6．推進落實調(diào)解前置程序。有條件的人民法院對證券、期貨、基金等適宜調(diào)解的糾紛，在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人在訴訟登記立案前由特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員先行調(diào)解?！　?7．充分運用在線糾紛解決方式開展工作。探索人民法院調(diào)解平臺對內(nèi)與上、下級法院調(diào)解平臺聯(lián)動，對外與專業(yè)行業(yè)調(diào)解平臺“中國投資者網(wǎng)”（www.investor.gov.cn）連通，實現(xiàn)調(diào)解資源共享，并探索通過人民法院辦案信息平臺與調(diào)解平臺數(shù)據(jù)推送等功能，實現(xiàn)調(diào)解、司法確認、訴訟的全流程線上聯(lián)通。證券期貨類調(diào)解組織依托“中國投資者網(wǎng)”等現(xiàn)代傳媒手段，把“面對面”與網(wǎng)絡(luò)對話、即時化解等方式有機結(jié)合，研究制定在線糾紛解決規(guī)則，并總結(jié)推廣遠程調(diào)解等做法。人民法院應(yīng)大力推進開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認，通過接受相關(guān)申請、遠程審查和確認、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率?！　。ㄈ娀m紛多元化解機制保障落實　　18．充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的人民法院申請支付令的依據(jù)。　　19．調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭議的，可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟，對方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的，人民法院應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進行審理?！　?0．加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解，并配合人民法院、調(diào)解組織查明事實。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫?！　?1．加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)積極予以配合并就相關(guān)工作積極發(fā)揮作用。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機關(guān)處理?！　?2．加強經(jīng)費保障和人員培訓(xùn)。有條件的人民法院應(yīng)當(dāng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室，供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作并適當(dāng)發(fā)放補貼，人民法院與證券期貨監(jiān)管機構(gòu)探索建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機制，不斷加強業(yè)務(wù)交流的廣度和深度?！　∷?、工作要求　　23．建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機制。人民法院應(yīng)當(dāng)指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對工作中遇到的問題，加強與證券期貨監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)；強化溝通聯(lián)系和信息共享，構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機制，防止矛盾糾紛積累激化?！　?4．加強宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護專門機構(gòu)、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過多種途徑，及時總結(jié)和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳力度，增進各方對多元化解機制的認識，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)?！　?5．加強監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。市中院要指導(dǎo)、督促、檢查基層人民法院落實好證券期貨多元化解機制各項工作要求。人民法院應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問題，及時層報最高人民法院。