各區(qū)工業(yè)和信息化主管部門，各有關(guān)單位：

　　根據(jù)《廣州市工業(yè)和信息化局關(guān)于印發(fā)廣州市工業(yè)和信息化發(fā)展基金管理辦法的通知》（穗工信規(guī)字〔2021〕3號）要求，我局現(xiàn)組織開展2024年廣州市工業(yè)和信息化發(fā)展基金（以下簡稱發(fā)展基金）的子基金合作機(jī)構(gòu)征集工作，并按有關(guān)規(guī)定和程序擇優(yōu)篩選符合條件的申報(bào)機(jī)構(gòu)予以支持，要點(diǎn)如下：

　　一、發(fā)展基金合作模式

　?。ㄒ唬┌l(fā)展基金通過母基金方式與國內(nèi)外知名龍頭企業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)運(yùn)營商共同發(fā)起設(shè)立子基金，子基金可采用有限合伙制的組織形式，發(fā)展基金相應(yīng)的以有限合伙人（LP）身份出資。

　?。ǘ┌l(fā)展基金對子基金出資比例不超過子基金規(guī)模的30％，其中受托制資金出資比例最高不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人。

　　（三）發(fā)展基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人完成對應(yīng)出資后才實(shí)施繳付，可分期繳納。

　　（四）子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

　　二、申報(bào)條件

　　（一）申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為國內(nèi)外知名龍頭企業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)運(yùn)營商以及其他在本產(chǎn)業(yè)鏈具有明顯帶動作用的企業(yè)，或?yàn)橹堫^企業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)運(yùn)營商的重要股東、實(shí)際控制人直接或者間接控制的股權(quán)投資類企業(yè)（含創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，需經(jīng)律師事務(wù)所認(rèn)定），并由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集其他資本。

　?。ǘ┥陥?bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金管理人，也可指定或新設(shè)重要股東、實(shí)際控制人直接或者間接控制的企業(yè)作為子基金管理人。

　　子基金管理人須符合以下條件：

　　1. 在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣。

　　2. 已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記手續(xù)。

　　3. 具有股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在擬設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域有相關(guān)的投資案例。主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員。

　　4. 管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法。

　　5. 基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為。

　　6. 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　（三）子基金必須注冊在廣州市行政區(qū)域內(nèi)，鼓勵子基金管理人設(shè)立在廣州。

　　三、重點(diǎn)支持領(lǐng)域

　　圍繞廣州工業(yè)和信息化高質(zhì)量發(fā)展主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并優(yōu)先支持政府戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域包括但不限于：

　　汽車、電子信息制造、綠色石化和新材料、生物醫(yī)藥及高端醫(yī)療器械、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、紡織服裝、美妝日化、箱包皮具、珠寶首飾、食品飲料、半導(dǎo)體與集成電路、超高清視頻和新型顯示、軟件和信創(chuàng)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)與電商、5G和衛(wèi)星通信應(yīng)用、車聯(lián)網(wǎng)和自動駕駛、數(shù)字創(chuàng)意（游戲電競）。

　　四、子基金的管理要求

　?。ㄒ唬┳踊鸬拇胬m(xù)期原則上不超過10年。

　　（二）所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資額須在《合伙協(xié)議》簽署后的兩年內(nèi)到位。

　?。ㄈ┳踊鹜顿Y于我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的金額原則上不低于發(fā)展基金出資額的1.5倍，我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)包括：

　　1. 被投企業(yè)的注冊地位于廣州市內(nèi)的；

　　2. 被投企業(yè)在獲得投資后，子基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營子公司、主要產(chǎn)品研發(fā)子公司設(shè)立或遷入廣州市內(nèi)的（需在廣州納入規(guī)模企業(yè)統(tǒng)計(jì)申報(bào)），其中新設(shè)立或遷入的子公司按實(shí)繳注冊資本與被投企業(yè)獲得投資金額較低者計(jì)算返投金額，被投企業(yè)遷入廣州的按投資額的2倍計(jì)算返投金額；

　　3. 子基金存續(xù)期內(nèi)，被投資企業(yè)被廣州市范圍內(nèi)注冊企業(yè)收購的（需在廣州納入規(guī)模企業(yè)統(tǒng)計(jì)申報(bào)）。

　　（四）發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派駐投資決策委員會委員對子基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。子基金擬投資項(xiàng)目提交其投資決策委員會前，發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)需對項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，對違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項(xiàng)，受托管理機(jī)構(gòu)具有一票否決權(quán)。

　?。ㄎ澹┩泄茔y行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶和基本戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

　　五、發(fā)展基金退出方式

　?。ㄒ唬┰谟惺茏屓说那闆r下，發(fā)展基金受托制資金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓發(fā)展基金份額的權(quán)利。發(fā)展基金受托制資金按以下方式退出：

　　1. 發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金實(shí)繳份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價格參照發(fā)展基金原始投資額確定；

　　2. 發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金實(shí)繳份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如已獲得累計(jì)分紅高于或等于基準(zhǔn)收益（基準(zhǔn)收益指發(fā)展基金所持有實(shí)繳份額期間按同期儲蓄式國債收益率計(jì)算的收益），轉(zhuǎn)讓價格參照發(fā)展基金受托制資金原始投資額確定；如累計(jì)分紅低于基準(zhǔn)收益，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上基準(zhǔn)收益與累計(jì)分紅的差額之和；

　　3. 發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格按公共財(cái)政原則和發(fā)展基金的運(yùn)作要求，按照市場化方式退出。

　?。ǘ┌l(fā)展基金公司制資金對子基金的出資與其他資本同股同權(quán)，并按照市場化方式退出。

　?。ㄈ┳踊鸢l(fā)生清算時（包括解散和破產(chǎn)），按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。

　?。ㄋ模┰谟邢率銮闆r之一的，發(fā)展基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

　　1. 子基金組建方案獲得批復(fù)后超過一年，未按規(guī)定程序要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　　2. 政府出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　　3. 子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

　　4. 子基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

　　5. 其他不符合約定情形的。

　　六、申請材料

　?。ㄒ唬┱埌凑諒V州市工業(yè)和信息化發(fā)展基金申報(bào)材料規(guī)定的內(nèi)容提交申請。

　?。ǘ┥陥?bào)材料紙質(zhì)版一式兩份（用A4紙張標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備）及電子版（需刻光盤），全部提交報(bào)送至廣州市工業(yè)和信息化局。聯(lián)系人：黃劍輝，聯(lián)系電話：83726613；聯(lián)系地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)中路268號廣州交易廣場26層融資促進(jìn)處。

　　發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：

　　胡婷玉 ，聯(lián)系電話：15820203325

　　林高峰 ，聯(lián)系電話：13609041228

　　唐梽峰 ，聯(lián)系電話：13450168783

　?。ㄈ┦芾頃r間：本通知公布之日起至2024年7月31日。

　　七、其他

　　如廣州市工業(yè)和信息化發(fā)展基金管理辦法發(fā)生修訂，將按修訂后的管理辦法執(zhí)行。

　　附件：廣州市工業(yè)和信息化發(fā)展基金子基金申報(bào)材料（模版）

廣州市工業(yè)和信息化局

2024年6月13日