《廣州市貫徹落實(shí)〈廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法〉的實(shí)施意見(jiàn)》政策解讀　　一、《廣州市貫徹落實(shí)〈廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法〉的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》）的出臺(tái)背景　　2021年3月，省政府辦公廳印發(fā)《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（粵府辦〔2021〕7號(hào)，下稱《省辦法》），明確交易場(chǎng)所在省級(jí)層面的監(jiān)管職責(zé)，并要求地市級(jí)政府按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”的原則履行市級(jí)監(jiān)管責(zé)任。但《省辦法》未明確地市層面的監(jiān)管主體，交易場(chǎng)所住所地區(qū)政府的職責(zé)亦未體現(xiàn)，存在各層級(jí)政府監(jiān)管脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。　　按照中央金融工作會(huì)議有關(guān)“全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)”“消除監(jiān)管空白和盲區(qū)”的相關(guān)精神，為加強(qiáng)對(duì)全市交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，拉緊監(jiān)管鏈條、填補(bǔ)監(jiān)管空白，我市結(jié)合實(shí)際，制定《實(shí)施意見(jiàn)》?！　《ⅰ秾?shí)施意見(jiàn)》的規(guī)范對(duì)象和適用范圍　　目前市場(chǎng)主體注冊(cè)在廣州市的規(guī)范保留類交易場(chǎng)所共計(jì)20家，其中廣東股權(quán)交易中心、廣東金融資產(chǎn)交易中心、廣東省環(huán)境權(quán)益交易所、廣東省藥品交易中心、廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所、廣州數(shù)據(jù)交易所和南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等7家交易場(chǎng)所由省直接監(jiān)管。其他13家（即廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣東漿紙交易所、廣州商品交易所、廣州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所、廣州產(chǎn)權(quán)交易所、廣州碳排放權(quán)交易中心、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州華南煤炭交易中心、廣州華南石化交易中心、廣州化工交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣州鉆石交易中心）由廣州市履行市級(jí)監(jiān)管責(zé)任，屬于《實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)范適用的對(duì)象?！　∪?、《實(shí)施意見(jiàn)》明確的我市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理職責(zé)分工　　市地方金融監(jiān)督管理局擔(dān)負(fù)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理總責(zé)，市國(guó)資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局分別承擔(dān)廣州產(chǎn)權(quán)交易所、廣州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所的市級(jí)監(jiān)管職責(zé)，廣州碳排放權(quán)交易中心、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州鉆石交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣州化工交易中心、廣州商品交易所、廣州華南煤炭交易中心、廣東漿紙交易所、廣州華南石化交易中心共11家交易場(chǎng)所由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)監(jiān)管。其中，廣州碳排放權(quán)交易中心涉及省級(jí)監(jiān)管部門(mén)權(quán)限的事項(xiàng)變更手續(xù)由市生態(tài)環(huán)境局配合辦理，以便與省生態(tài)環(huán)境廳對(duì)接?！　∷摹ⅰ秾?shí)施意見(jiàn)》的創(chuàng)新內(nèi)容　　《實(shí)施意見(jiàn)》第三條、第四條、第五條和第六條分別明確交易場(chǎng)所的設(shè)立、開(kāi)業(yè)查驗(yàn)、變更、退出及終止等情形，規(guī)范相應(yīng)程序；同時(shí)，結(jié)合國(guó)家和省清理整頓相關(guān)要求，對(duì)不符合保留條件的交易場(chǎng)所可通過(guò)提出“不予保留”的意見(jiàn)，按程序報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)同意后將其出清。除此之外，《實(shí)施意見(jiàn)》第七條和第八條規(guī)范交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)行為及監(jiān)督管理，強(qiáng)調(diào)交易場(chǎng)所和監(jiān)管部門(mén)須嚴(yán)格貫徹落實(shí)《省辦法》，并結(jié)合我市實(shí)際明確市級(jí)監(jiān)管部門(mén)、其他有關(guān)部門(mén)以及區(qū)級(jí)政府的管理職責(zé)。　　五、推動(dòng)落實(shí)《實(shí)施意見(jiàn)》的工作安排　　廣州將圍繞中央金融工作會(huì)議有關(guān)要求和國(guó)家、省相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善全市交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)制，13家規(guī)范保留類地方交易場(chǎng)所的相關(guān)監(jiān)管部門(mén)將協(xié)同監(jiān)管，做好銜接；同時(shí)搭建現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，完善市、區(qū)監(jiān)管隊(duì)伍和監(jiān)管能力建設(shè)，切實(shí)壓實(shí)監(jiān)管責(zé)任，保證區(qū)域安全和風(fēng)險(xiǎn)防控，為交易場(chǎng)所服務(wù)廣州高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。