廣州市水務(wù)局關(guān)于印發(fā)《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知穗水規(guī)字〔2022〕3號　　廣州市水務(wù)局關(guān)于印發(fā)《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知各區(qū)水行政主管部門，局屬各單位、局機關(guān)各處室：　　根據(jù)《廣東省行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》《廣州市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》和《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》，我局依據(jù)近年來法律法規(guī)規(guī)章文件立改廢情況，結(jié)合我局行政執(zhí)法工作實際，對原《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（穗水法規(guī)〔2016〕4號）進行了修訂。現(xiàn)將修訂完成的《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向市水務(wù)局反映?！　V州市水務(wù)局　　2022年7月22日　　廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定　　第一條 為規(guī)范和監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)的行使，促進依法、合理行政，保護公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市水務(wù)行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)定。　　第二條 廣州市水務(wù)局行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當遵守本規(guī)定?！　〉谌龡l 廣州市水務(wù)局執(zhí)法監(jiān)督處應(yīng)當依法行使行政處罰自由裁量權(quán)?！　V州市水務(wù)局政策法規(guī)處負責對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查?！　≈泄矎V州市紀委市監(jiān)委駐市水務(wù)局紀檢監(jiān)察組負責對行使行政處罰自由裁量權(quán)的行為進行行政監(jiān)察。　　第四條 本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指廣州市水務(wù)局在實施行政處罰時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度和違法事實、證據(jù)等因素，依法決定是否予以行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度行政處罰的權(quán)限?！　〉谖鍡l 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當遵循合法合理、公平公正、過罰相當、教育與處罰相結(jié)合的原則?！　〉诹鶙l 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當符合法律目的，以事實為依據(jù)，以法律為準繩，對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素基本相同或相近的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當基本相同。  　　第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，必須遵循法定的程序，充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟權(quán)。　　第八條 廣州市水務(wù)局行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當堅持公開原則，自由裁量權(quán)行使規(guī)范和標準應(yīng)當向社會公開，自由裁量結(jié)果除涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應(yīng)當允許社會公眾查閱?！　V州市水務(wù)局應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和行政執(zhí)法實際，及時對行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)范進行補充、修訂、調(diào)整和完善?！　〉诰艞l實施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規(guī)定。對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。并且依據(jù)本規(guī)定附件《廣州市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)實施標準》的具體規(guī)定執(zhí)行?！　》?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當并處的，不得選擇適用?！　〉谑畻l 根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和幅度，結(jié)合違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，在行政處罰幅度范圍內(nèi)，劃分較輕、一般、嚴重三個檔次，分別對應(yīng)較輕違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為?！　‘斒氯送瑫r具有較輕、一般或者嚴重裁量情形的，按照最重的裁量情形所對應(yīng)的檔次進行處罰?！　〉谑粭l 本規(guī)定所稱較輕、一般、嚴重三個檔次的罰款幅度按下列公式計算：　　較輕檔次：[(X-Y)×30%＋Y]以內(nèi)至法定最低罰款金額；　　一般檔次：[(X-Y)×30%＋Y]以上，[(X-Y)×70%＋Y]以內(nèi)；　　嚴重檔次：[(X-Y)×70%＋Y]以上至法定最高罰款金額?！　∩鲜龉街蠿為法定最高罰款金額，Y為法定最低罰款金額?！　〉谑l 當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：　?。ㄒ唬┎粷M14周歲的未成年人有違法行為的；　?。ǘ┚癫∪?、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；　　（四）初次違法且危害后果輕微，并及時改正的；　?。ㄎ澹┏伞⑿姓ㄒ?guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；　?。┏闪碛幸?guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為，在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，或者違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；　?。ㄆ撸┻`法事實不能成立的?！　∮星翱畹谝豁椙樾蔚?，應(yīng)當責令監(jiān)護人加以管教；有前款第二項情形的，應(yīng)當責令監(jiān)護人嚴加看管和治療；并記錄違法行為。對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育?！　〉谑龡l 當事人配合查處并有下列情形之一的，應(yīng)當依法從輕行政處罰，罰款按照相應(yīng)檔次最低罰款金額和最高罰款金額平均值以下處罰：　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；　　（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；　?。ㄈ┲鲃訙p輕違法行為危害后果的；　　（四）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的。　　當事人配合查處并同時具備前款第三項及其他一項或幾項情形的，罰款按照相應(yīng)檔次最低罰款金額進行處罰?！　〉谑臈l 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當依法減輕行政處罰，在法定處罰種類和幅度范圍內(nèi)按照相應(yīng)處罰幅度檔次減低一檔處罰：　　（一）主動消除違法行為危害后果的；　　（二）配合廣州市水務(wù)局查處違法行為有立功表現(xiàn)的；　?。ㄈ┲鲃庸┦鰪V州市水務(wù)局尚未掌握的違法行為的?！　‘斒氯送瑫r具備前款一、二、三項兩種或兩種以上情形的，在法定處罰種類和幅度范圍內(nèi)按照相應(yīng)處罰幅度檔次減低一至二檔或者適用其他較輕的處罰種類進行處罰?！　〉谑鍡l 當事人有下列情形之一的，在法定處罰種類和幅度范圍內(nèi)，罰款按照相應(yīng)檔次最低罰款金額和最高罰款金額平均值以上處罰：　　（一）在共同實施違法行為中起主要作用的；　?。ǘ┟{迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；　　（三）對檢舉人、證人實施打擊報復(fù)的；　　（四）利用職權(quán)便利實施違法行為的；　　（五）兩年內(nèi)累計兩次以上實施同一性質(zhì)違法行為或者因同一性質(zhì)違法行為被記錄過或者受過行政處罰的；　　（六）經(jīng)執(zhí)法人員責令停止、要求糾正違法行為后，仍繼續(xù)實施違法行為的；　?。ㄆ撸﹤卧?、篡改、隱匿、轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)的；　?。ò耍┮员┝Α⑼{等方式阻礙執(zhí)法人員查處違法行為尚未構(gòu)成犯罪的；　?。ň牛┚邆湎驕p輕危害結(jié)果能力或者條件，拒不消除或者減輕違法行為危害后果的；　?。ㄊ﹪液褪　⑹兄攸c水務(wù)工程項目建設(shè)過程中發(fā)生違法行為的；　?。ㄊ唬┰诰o急防汛期、發(fā)生重大自然災(zāi)害、突發(fā)公共事件時實施違反緊急防汛期、重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件應(yīng)對措施的違法行為的；　　（十二）引起民眾強烈反映或者產(chǎn)生較大社會負面影響的；　　（十三）造成水利工程、設(shè)施或者供水、排水設(shè)施損壞，對民眾生產(chǎn)生活產(chǎn)生重大影響的；　?。ㄊ模┪＜叭罕娙松斫】怠⑸踩?，破壞生態(tài)環(huán)境、威脅公共安全的?！　⊥瑫r具備兩個或者兩個以上從重處罰情形的，在法定處罰種類和幅度范圍內(nèi)，罰款按照相應(yīng)檔次最高罰款金額進行處罰，或者選擇較重的處罰種類進行處罰?！　〉谑鶙l 違法行為同時具有從重、從輕、減輕處罰情形的，應(yīng)當綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)實施行政處罰?！　∵`法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當及時依法移送司法機關(guān)處理?！　〉谑邨l 廣州市水務(wù)局在調(diào)查或者進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于二人，并向當事人或者有關(guān)人員出示證件。詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄?！　?zhí)法人員與當事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避?！　〉谑藯l 廣州市水務(wù)局實施行政處罰，應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定先責令當事人立即改正或者限期改正違法行為?！　〕?、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，限期改正的期限不超過15日，當事人實施改正行為所需合理時間超過15日的，根據(jù)當事人實施改正行為所需時間合理確定?！　〉谑艞l 廣州市水務(wù)局在行使行政處罰自由裁量權(quán)時，應(yīng)當充分聽取并記錄當事人的陳述、申辯意見，對當事人的陳述、申辯意見是否采納應(yīng)當予以說明?！　〉诙畻l 執(zhí)法人員在案件調(diào)查終結(jié)后應(yīng)當提出處理意見，說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù)，并報送廣州市水務(wù)局負責人審查批準。　　處以罰款或者沒收違法所得金額超過三十萬元、責令全面停產(chǎn)停業(yè)、降低資格（質(zhì)）等級、吊銷許可證的行政處罰案件，應(yīng)當集體討論作出決定。　　第二十一條 作出行政處罰決定前，廣州市水務(wù)局應(yīng)當書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，并告知其依法享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利?！　〉诙l 行政處罰適用一般程序的，廣州市水務(wù)局應(yīng)當自立案之日起90日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　V州市水務(wù)局作出行政處罰決定，依法需要聽證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定、翻譯、公告的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)?！　〉诙龡l 行政處罰案件應(yīng)當自結(jié)案之日起10個工作日內(nèi)立卷歸檔?！　“妇聿牧蠎?yīng)當包括卷內(nèi)材料目錄、日常執(zhí)法登記表、立案審批表、立案通知書、調(diào)查筆錄及有關(guān)證據(jù)材料、調(diào)查處理意見、行政處罰告知書、行政處罰決定書、送達回執(zhí)、結(jié)案審批表等。適用集體討論及聽證程序的，還應(yīng)當包括集體討論記錄及聽證材料?！　〉诙臈l 廣州市水務(wù)局應(yīng)當建立行政處罰案例庫，作為行政處罰參照標準，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使?！　〉诙鍡l 公民、法人或者其他組織對水務(wù)行政執(zhí)法人員在執(zhí)法中的違法行為，有權(quán)投訴、申訴或者舉報。廣州市水務(wù)局應(yīng)當認真調(diào)查，并將處理情況告知具名投訴人、申訴人、舉報人，發(fā)現(xiàn)行使行政處罰自由裁量權(quán)有錯誤的，應(yīng)當主動糾正。　　第二十六條 廣州市水務(wù)局政策法規(guī)處應(yīng)當通過行政執(zhí)法檢查、行政處罰案卷評查、辦理行政處罰投訴案件等形式，對本機關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)裁量行為不當或者違法裁量的，應(yīng)當責令改正?！　〉诙邨l 廣州市水務(wù)局執(zhí)法人員違反本規(guī)定，濫用行政處罰自由裁量權(quán)，侵害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的，由中共廣州市紀委市監(jiān)委駐市水務(wù)局紀檢監(jiān)察組按照《中華人民共和國監(jiān)察法》、《廣州市行政執(zhí)法責任追究辦法》等規(guī)定追究責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。　　第二十八條 《廣州市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)實施標準》未列明的其他行政處罰自由裁量權(quán)的行使，應(yīng)當按照本規(guī)定執(zhí)行。　　第二十九條 本規(guī)定所稱“以上”、“以下”包括本數(shù)，“以內(nèi)”不包括本數(shù)。　　第三十條 各區(qū)水務(wù)行政主管部門根據(jù)當?shù)貙嶋H和水務(wù)執(zhí)法情況，參照本規(guī)定執(zhí)行。　　第三十一條 本規(guī)定自公布之日起施行，有效期五年。有關(guān)法律政策依據(jù)變化或者有效期屆滿，根據(jù)實施情況依法評估修訂?！　「郊簭V州市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)實施標準（2022）.doc